自考復習需要重視考試大綱，考試命題是圍繞大綱來的，所以復習一定要緊扣考試大綱，再結合考試大綱來弄懂重點、難點、疑點。因為考試大綱一般都是含有命題來指導思想工作、考試范圍、命題要求等重要信息。為了輔助各位考生學習，重慶自考網自考頻道為各位考生整理了2022年自考27088國際投資學復習資料，希望能對大家有所幫助。

2022年自考27088國際投資學復習資料

Ⅰ、課程的性質及其設置的目的和要求

（一）課程的性質、地位與任務

國際投資學在金融專業本科的自學考試計劃中，是一門重要的專業基本理論課，它是為適應改革開放的新形勢，尤其是我國對外開放，加入WTO的新形熱；以及在經濟全球化的背景下，國際貨幣資產和產業資本跨國界營運行為激增,國際投資為世界經濟增長作出了顯著貢獻,其區域趨勢呈現發展中國家吸收國際投資的增長率高于發達國家的總體形勢下,對專業人才的迫切需要而設置的。通過本課程的學習,使學生認識到國際投資是商品經濟發展到一定階段\生產的社會分工國際化的產物,并隨著生產力提高及國際政治、經濟格局的演變呈現特定的發展過程。學習和掌握國際投資的基本理論和方法,培養提高學生的全面素質,并為進一步學習其他相關學科奠定業務理論基礎。

（二）本課程的基本要求

通過本課程的自學，要求考生：

1.系統地獲得國際投資學的基本知識、基本概念，必要的基本理論，本課程的常用基本術語及方法，這是重點內容。

2.具有將國際投資納入世界經濟運行的整體框架中進行研究的初步能力，對國際投資體系的組成（國際投資的市場參與者、國際投資對象、國際投資市場、維護投資運作的法律基礎）有系統的了解。

3.了解我國在國際投資中的戰略管理，包括利用外資和對外投資的原則、方式、區域和行業的選擇及管理。

Ⅱ、課程內容與考核目標

第一章 國際投資概述

一、考核知識點

（一）國際投資的基本概念

（二）國際投資的產生與發展

（三）國際投資的區域與行業發展格局

（四）國際投資學的基本范疇

二、考核要求

（一）國際投資的基本概念

1. 識記：（1）國際投資；（2）投資主體；（3）國際直接投資；（4）國際間投資；（5）非股權安排

2.領會：國際投資的內涵

（二）國際投資的產生與發展

領會：國際投資不斷發展的原因

（三）國際投資的區域與行業發展格局

1.領會：國際投資區域格局的發展（發達國家、發展中國家）

2.應用：國際直接投資行業格局的近期趨勢

（四）國際投資學的基本范疇

領會:（1）國際投資學的研究內容（2）國際投資學的研究方法

第二章 國際投資理論

一、考核的知識點

（一）國際直接投資理論

（二）國際間接投資理論

二、考核要求

（一）國際直接投資理論

1.識記：（1）內部化；（2）產品生命周期；（3）資本化率

2.領會：（1）國際直接投資的微觀理論：廠商壟斷優勢理論、內部化理論、產品生命周期理論、廠商增長理論；（2）國際直接投資的宏觀理論：資本化率理論、比較優勢理論；（3）國際直接投資的綜合理論：折衷理論

（二）國際間接投資理論

1.識記：有效邊界

2.領會：（1）證券組合理論；（2）資本資產定價理論；（3）資產套價理論

第三章 跨國公司

一、考核的知識點

（一）跨國公司的產生與發展

（二）跨國公司經營戰略與組織結構演變

（三）跨國公司投資與世界經濟

二、考核要求

（一）跨國公司的產生與發展

1.識記：跨國公司

2.領會：70年代后跨國公司發展的主要特點

（二）跨國公司經營戰略與組織結構演變

1.識記：（1）價值鏈；（2）職能一體化戰略

2.領會：（1）跨國公司經營戰略的演變；（2）跨國公司組織結構的變化

（三）跨國公司投資與世界經濟

1.識記：世界經濟一體化

2.應用：跨國公司投資對世界經濟的影響

第四章 跨國金融機構

一、考核知識點

（一）跨國銀行

（二）非銀行跨國金融機構

二、考核要求

（一）跨國銀行

1.識記：（1）跨國銀行；（2）國際財團銀行制

2.領會：跨國銀行發展的原因

（二）非銀行跨國金融機構

1.識記：（1）投資銀行；（2）共同基金

2.領會：（1）跨國投資銀行發展的條件；（2）對沖基金的特征

3.應用：試述當前國際上跨國投資銀行業的格局特征

第五章 官方和半官方投資主體

一、考核的知識點

（一）官方國際投資

（二）半官方國際投資

二、考核要求

（一）官方國際投資

1.識記：（1）官方國際投資；（2）政府貸款；（3）出口信貸。

2.領會：官方國際投資的特點

（二）半官方國際投資

1.識記：資金動員率

2.領會：半官方機構的資金來源

3.應用：試述國際金融公司在私人直接投資中的作用

第六章 實物資產與無形資產

一、考核的知識點

（一）實物資產

（二）無形資產

二、考核要求

（一）實物資產

1.識記：（1）綠地投產；（2）混合兼并；（3）國際租賃

2.領會：（1）國外子公司的主要特點；（2）非股權參與方式與股權參與方式相比的特點；（3）國際合作經營與國際合資經營的不同之處

3.應用：試述收購兼并與綠地投資的選擇

（二）無形資產

1.識記：（1）無形資產；（2）許可證安排；（3）國際合作開發

2.領會：（1）90年代后跨國公司體系內的研究開發活動向較為分散方向發展，促成這種變化的因素有哪些；（2）股權參與下無形資產的營運方式

第七章 金融資產

一、考核的知識點

（一）國際債券

（二）國際股票

（三）金融衍生工具

二、考核要求

（一）國際債券

1.識記：（1）國際債券；（2）外國債券；（3）歐洲債券；（4）全球債券

2.領會：（1）國際債券的種類；（2）國際債券市場迅速發展的原因。

3.應用：歐洲債券市場產生和發展的原因。

（二）國際股票

1.識記；（1）國際股票；（2）ADRS；（3）歐洲股權

2.領會：（1）發行國際股票的動機；（2）國際股票市場迅速擴張的表現

（三）金融衍生工具

1.識記：（1）金融衍生工具（廣義）；（2）期貨合約：（3）互換合約；（4）期權合約

2.領會：遠期合約與期合約的區別

第八章 國際投資環境

一、考核的知識點

（一）國際投資環境概述

（二）國際投資環境因素分析

（三）國際投資環境評價

二、考核要求

（一）國際投資環境內容

1.識記：（1）國際投資環境；（2）法律完備性：（3）法律公正性；（4）法制穩定性。

2.領會：（1）國際投資的自然環境內容；（2）國際投資的經濟環境內容；（3）國際投資的法律環境內容；（4）國際投資的社會與文化環境內容。

（二）國際投資環境因素分析

1.領會：（1）從理論上闡明國際投資環境評價的要求；（2）等級評分法含義及內容；（3）動態分析法含義及內容；（4）冷熱比較法含義及內容

2.應用：閔氏多因素評估法和關鍵因素評估法的區別與聯系

（三）國際投資環境評價

1.領會：（1）工業化國家投資環境的不利因素；（2）發展中國家投資環境概況（政治、經濟）

2.應用：試用等級評分法對新加坡投資環境計分

第九章 國際投資政策管理

一、考核的知識點

（一）國際投資效應分析

（二）東道國國際投資政策

（三）投資國國際投資政策

二、考核要求

（一）國際投資效應分析

1.識記：技術和發明能力的溢出效應和外在效應。

2.領會：外國資本投入對東道國的影響

3.應用：國際投資的主要效應分析

（二）東道國國際投資政策

1.識記：（1）國際避稅；（2）轉讓定價稅制

2.領會：（1）發展中國家對利潤匯出在政策上的類型；（2）發展中國家的資本匯出政策

（三）投資國國際投資政策

1.識記：（1）稅收抵免；（2）稅收繞讓；（3）股本融資

2.領會：工業國對對外投資提供的金融政策支持

3.應用：中國對外投資政策概述

第十章 國際投資法規管理

一、考核的知識點

（一）國際直接投資法規

（二）國際間接投資法規

（三）國際投資爭端的解決

二、考核要求

（一）國際直接投資法規管理

1.識記：海外投資保險法

2.領會：國際直接投資的雙邊性法規及內容

3.應用：發展中國家外資立法的主要內容

（二）國際間接投資法規管理

1.識記：（1）國際證券；（2）國際投資基金

2.領會：（1）國際證券流通的法規管理；（2）國際期貨期權交易法規內容

3.應用：國際證券發行的法規管理及對我國發行國際證券法規管理的啟示。

（三）國際投資爭端的解決

1.識記：稅收管轄權

2.領會：（1）稅收管轄權確定的兩條原則；（2）國際投資爭端的三種主要解決方式

第十一章 國際投資風險管理

一、考核的知識點

（一）政治風險管理

（二）匯率風險管理

（三）經營風險管理

二、考核要求

（一）政治風險管理

1.識記：（1）國際投資風險；（2）政治風險；（3）國有化風險；（4）轉移風險

2.領會：國際投資中如何有效地防范政治風險

（二）匯率風險管理

1.識記：（1）匯率風險；（2）交易風險；（3）折算風險

2.領會：影響匯率變動的因素

3.應用：在國際投資活動中減少由于匯率變動而給企業國際經營造成負責影響的對策和技術。

（三）經營風險管理

1.識記：（1）經營風險；（2）價格風險；（3）銷售風險

2.領會：經營風險的組成及識別方法

3.應用：經營風險的規避措施

第十二章 中國利用外資

一、考核的知識點

（一）中國利用外資概況

（二）中國利用外商直接投資

（三）中國的對外借款

（四）中國企業海外上市

二、考核要求

（一）中國利用外資概況

領會：中國利用外資的作用

（二）中國利用外商直接投資

1.識記：（1）中外合資經營企業；（2）中外合作經營企業

2.領會：中外合資經營企業的特征

3.應用：（1）我國外商直接投資存在的問題；（2）我國進一步發展直接利用外資的有效舉措

（三）中國的對外借款

1.識記：國際商業貸款

2.領會：中國的對外借款的主要方式

3.應用：中國適度借款規模的管理措施

（四）中國企業海外上市

1.識記：（1）存托憑證；（2）買賣上市

2.領會：海外發行存托憑證的優越性及不利之處

3.應用：中國企業海外上市的模式探析

第十三章 中國對外投資

一、考核的知識點

（一）中國對外投資概況

（二）中國對外投資戰略的選擇

（三）中國對外投資的管理

二、考核要求

（一）中國對外投資概況

1.領會：（1）中國對外投資發展的特點；（2）中國對外投資的必然性和優勢

（二）中國對外投資戰略的選擇

1.識記：（1）股權股資；（2）非股權投資

2.領會：中國對外投資應遵循的原則

（三）中國對外投資管理

1.應用：（1）中國對外投資存在的問題分析；（2）中國進一步提高對外資管理水平的措施。

Ⅲ、有關說明與實施要求

為使本大綱的規定在個人自學、社會助學和考試命題中得到貫徹和落實，茲對有關問題作如下說明，并進而提出具體實話要求。

（一）關于考核目標的說明

為使考試內容具體化和考試要求標準化，本大綱在列出考試內容的基礎上，對各章規定了考核目標，包括考核知識點和考核要求。明確考核目標，使自學應考者能夠進一步明確考試內容和要求，更有目的地系統學習教材；使社會助學者能夠更全面地有針對性地分層次進行輔導；使考試命題能夠更加明確命題范圍，更準確地安排試題的知識能力層次和難易度。

本大綱在考核目標中，按照識記、領會、應用三個層次規定其應達到的能力層次要求。其中“應有”層次，還可細分為“簡單應用”和“綜合應用”兩個子層次。三個能力層次是遞進等級關系。各能力層次的含義是：

識記：能知道有關的名詞要、概念、知識的意義，并能正確認識和表達。是較低層次的要求。

領會：在識記的基礎上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法、能掌握有關概念、原理、方法的區別與聯系，是較高層次的確要求。

應用：在領會的基礎上，能運用基本概念、基本原理、基本方法分析和解決有關的理論問題和實際問題。其中“簡單應用”是指在領會的基礎上，能用學過的一、二個知識點分析和解決簡單的問題：“綜合應用”是指在簡單應用的基礎上，能用學過的多個知識點，綜合分析和解決比較復雜的問題，是最高層次的要求。

（二）自學方法指導

1.在全面系統學習的基礎上掌握基本理論、基本知識、基本方法。本課程內容涉及國際投資學的各個方面，知識范圍廣泛，各章之間既有聯系又有很大區別，甚至有的還有相對獨立性。自學應考者應首先全面系統地學習各章，記憶應當識記的基本概念、名詞，深入理解基本理論，弄懂基本方法的內涵；其次，要認識各章之間的聯系，注意區分相近的概念和相類似的問題，并掌握它們之間的聯系；再次，在全面系統學習的基礎上掌握重點，有目的地深入學習重點章節。

2.重視理論聯系實際，結合我國當前利用外資和對外投資的實踐進行學習。

（三）對社會助學的要求

1.社會助學者應根據本大綱規定的考核內容和考試目標，認真鉆研指定教材，明確本課題與其他課程的不同特點和學習要求，對自學應考者進行切實有效的輔導，引導他們防止自學中的各種偏向，把握社會助學的正確導向。

2.要正確處理基礎知識和應用能力的關系，努力引導自學應考者將識記、領會同應用聯系起來，把基礎知識和理論轉化為應用能力，在全面輔導的基礎上，著重培養和提高自學應考者的分析問題和解決問題的能力。

3.要正確處理重點和一般的關系。課程內容有重點和一般的區別，但考試內容是全面的，而且重點與一般是相互聯系的，不是截然分開的。社會助學者應指導自學應考者全面系統地學習教材、掌握全部考試內容和考試知識點，在此基礎上再突出重點。總之，要把重點學習同兼顧一般結合起來，切勿孤立地抓重點，把自學應考者引向猜題押題。

（四）關于命題考試的若干要求

1.本課程的命題考試，應根據本大綱所規定的考試內容和考試目標來確定考試內容和考核要求，不要任意擴大或縮小考試范圍，提高或降低考核要求，考試命題是覆蓋到各章，并適當突出重點章節，體現本課程的內容重點。

2.要課程在考試試題中對不同能力層次要求的分數比例，一般為：識記占20%，領會占30%，簡單應用占30%，綜合應用占20%。

3.試題要合理安排難度結構。試題難易度可分為易、較易、較難、難四個等級。每份試卷中，不同難易度試題的分數比例，一般為易占20%，較易占30%，較難占30%，難占20%。必須注意，試題的難易度與能力層次不是一個概念，在各能力層次中都會存在不同難度的問題，切勿混淆。

4.本課程考試試卷中可能采用的題型有：單項選擇題、雙項選擇題、填空題、名詞解釋題、簡答題、論述題。各種題型的具體樣式可參見本大綱附錄。

（五）關于自學教材

本課程使用教材為：《國際投資學》（第五版），楊曄、楊大楷主編，上海財經大學出版社，2015年版。

附錄 題型舉例

（一）單項選擇題

在下列各備選答案中，選出一個正確答案，并將其號碼寫在題后的括號“（ ）”內。

1.下列國際投資理論中，國際直接投資的宏觀理論是（ ）

A.廠商壟斷優勢理論 B.資本化率理論

C.廠商增長理論 D.內部化理論

（二）雙項選擇題

在下列各備選答案中，選出所有正確答案，并將其號碼寫在題后的括號“（ ）”內。

1.半官方面國際投資機構的資金來源有（ ）

A.會員國繳納的股份； B.借款； C.發行債券；

D.會員國損贈； E.業務經營的盈余

（三）填空題

1. 是指具有獨立投資決策權并對投資結果負有責任的經濟法人或自然人。

（四）名詞解釋題

1.政府貸款

2.出口信貸

（五）簡答題

簡要回答下列各題（只要求答出要點即可）

1.簡述國際投資的經濟環境包含的內容

（六）論述題

論述下列各題（要求（1）答出基本要點；（2）對各要點要結合實際作出恰當的分析論述及評價）

1.國企業海外上市的模式探析

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